中国商业银行内部控制体系研究、设计与实施 2025 chm pdf kindle rb azw3 下载 115盘

本书为中国建设银行与武汉大学联合研究项目的成果。课题组在做了大量实地调研、借鉴国内外相关经验的基础上，运用金融工程的基本原理，对中国国有商业银行的内部控制体系进行了研究和设计，构造了内控体系的总体框架和内控组织结构体系、岗责体系、工具体系、考评体系,形成了完整的商业银行内部控制体系设计方案。

该方案指出了商业银行风险内控体系中的各个风险点，具有较强的实用性和可操作性，在部分分支银行的试点很成功，对商业银行的内控管理有一定的借鉴作用。

前言

章 中国商业银行内部控制体系总体框架研究与设计

节 设计原则与目标

一、设计原则

二、设计目标

第二节 总体框架设计

一、内部控制体系的基本要素

二、中国商业银行内部控制体系的基本框架设计

第三节 内部控制组织结构和岗责体系设计

一、总体组织结构设计

二、总行组织结构设计

三、分行组织结构设计

四、基层行组织结构设计

第四节 业务流程和管理流程内部控制体系设计

一、业务流程与管理流程内部控制体系总体框架设计

二、业务流程风险内部控制体系设计

三、管理流程风险内部控制体系设计

第五节 内部控制工具体系设计

一、风险管理技术和工具应用体系总体框架设计

二、信用风险管理技术和工具应用体系设计

三、市场风险管理技术和工具应用体系设计

四、操作风险管理技术和工具应用体系设计

第六节 内部控制考评体系设计

一、考评体系总体框架设计

二、总行考评体系

三、分行考评体系

四、基层行为考评体系

本章调研纪律

第二章 中国商业银行内部控制组织结构研究与设计

节 商业银行内部控制环境与内部控制组织结构安排

一、商业银行内部控制要素与内部控制制度安排

二、制度环境与商业银行内部控制组织结构安排

三、现代商业银行内部控制组织结构设计的基本原则

第二节 现代商业银行内部控制组织结构设置模式

一、现代商业银行总行内部控制组织结构模式

二、现代商业银行基层支行内部控制组织结构设置模式

第三节 中国商业银行内部控制组织结构设计

一、对我国商业银行现有内部控制组织结构的基本评估

二、重构我国国有商业银行内部控制组织结构的基本思路和方案

本章小结

本章调研纪事

叶永刚 武汉大学商学院金融系主任

顾京圃 中国建设银行风险控制办公室主任

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该书以国有商业银行为例，对现行的业务流程与管理流程进行了全面的分类和梳理，确定了各类流程中的主要风险管理控制措施，并将这种控制措施落实到了相应的内部控制岗责。这种控制体系的改革和再造，不仅可以大大提高内部控制的有效性，而且极大地降低了内部控制的成本，并为商业银行新业务的拓展留下一个操作性很强的接口。

书籍介绍

该书以国有商业银行为例，对现行的业务流程与管理流程进行了全面的分类和梳理，确定了各类流程中的主要风险管理控制措施，并将这种控制措施落实到了相应的内部控制岗责。这种控制体系的改革和再造，不仅可以大大提高内部控制的有效性，而且极大地降低了内部控制的成本，并为商业银行新业务的拓展留下一个操作性很强的接口。